2024-10-05
炒股就看金麒麟分析师研报,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会! 8月20日晚,华林证券收到西藏证监局《关于对华林证券股份有限公司采取责令限期改正、责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告措施的决定》。 从公告来看,华林证券具体存在四大问题:一是月度风险控制指标监管报表填报不准确,风控指标超标;二是业务数据报送不准确;三是多份情况说明前后不一致;四是人员任免及执业资格管理存在明显漏洞。 西藏证监局认为,上述问题反映出华林证券内部控制不完善,违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条第...